Regulatory Compliance Analyst

PROPÓSITO DEL ROL:

Ejecutar cada una de las actividades asignadas en los procesos de Regulatory Compliance, donde garantice el cumplimiento de la normatividad local vigente de cara a los 5 pilares (LC,ABC,PD,AML,PTEE), a través de la realización de actividades, gestión de riesgos, promoción de cultura ética controles y reportes, a fin de dar cumplimiento a los indicadores en términos de tiempo, factor y servicio. 

RESPONSABILIDADES PRINCIPALES:

1 Asegurar el cumplimiento normativo de los 5 pilares, garantizando que la compañía cumpla con los requisitos normativos y con los lineamientos corporativos de la organización.

2 Supervisar el cumplimiento normativo en la organización monitoreando el cumplimiento de lineamientos, procedimientos, políticas, etc…

3. Realizar la actualización correspondiente a la documentación y estructura documental en base a los 5 pilares que aseguren el cumplimiento normativo donde se cumpla también con la actualización por cambios normativos.

4 Mantener y desarrollar políticas, procedimientos y procesos internos que aseguren el cumplimiento de las normas en materia de los 5 pilares.

5 Revisar y evaluar periódicamente el sistema asegurando que los programas sigan siendo efectivos

6 Mantener e implementar nuevos programas de capacitación y concientización sobre los 5 pilares

7 Garantizar las etapas y el cumplimiento de la gestión de riesgos para cada uno de los pilares, identificar, medir, controlar y monitorear logrando mitigar riesgos legales, de contagio y operativos

8 Gestionar los incidentes de cumplimiento con el fin de promover la cultura de cumplimiento y ética

9 Realizar y garantizar que se cumpla con los reportes ante los entes de control y vigilancia dentro de las fechas estipuladas

10 Preparar los informes de gestión del área de Regulatory Compliance de cara al cumplimiento de los 5 pilares

11. Realizar Pruebas de los Controles de la Matriz de Riesgos y generar Planes de acción

12 Crear y coordinar la ejecución del plan de anual de capacitación y divulgación para los 5 pilares

13 Velar por el cumplimiento de los Planes de acción y el cumplimiento de objetivos del área.

14 Realizar las debidas diligencias avanzadas o intensificadas por medio de las plataformas o herramientas definidas por la empresa

15 Crear las OC (órdenes de compra) locales en SAP en los casos que aplique para el pago oportuno a los proveedores de su área.

16 Apoyar en la recolección de la información para informes presentados trimestral, semestral y anualmente, solicitados por el área de Regulatory Compliance Colombia.

17 Generar apoyo al negocio, certificaciones del programa de cumplimiento, cartas para solicitar información, entre otras

18 Ejecución de todos los controles dispuestos del programa integral de cumplimiento en los periodos comprendidos

19 Cumplir con las solicitudes que genere el Jefe directo respecto a las actividades que se soliciten garantizando el cumplimiento y normativa local vigente, cumpliendo también con lo definido como lineamiento corporativo

20 Cumplir y ejecutar todas las actividades operativas garantizando la adecuada implementación del programa integral de cumplimiento 

HABILIDADES Y EXPERIENCIA REQUERIDA:

1 Educación Mínima: Profesional en administración de empresas, ingeniería, contabilidad, negocios internacionales y/o carreras afines, con enfoque en compliance y gestión del riesgo.

2 Experiencia Previa: Mínimo 2 años de experiencia en cargos similares, desempeñando el cumplimiento normativo en una organización, gestión de riesgos, con conocimiento y funciones de debidas diligencias avanzadas, intensificadas, conocimiento en áreas de Regulatory Compliance, sus procesos y la normatividad aplicable.

3 Conocimientos Específicos: Paquete office, manejo de SAP, sistemas de búsqueda en listas, Normatividad Regulatory Compliance